Научный совет dsc

Апробация результатов диссертационного исследования. Результаты 
диссертационного исследования прошли обсуждение в 4-х научно-практических 
мероприятиях, в том числе 2-х международных и 2-х республиканских 
научно-практических семинарах и конференциях.  
Опубликованность результатов диссертационного исследования.
По теме исследования были опубликованы 13 научных работ, в частности,
6 научных статей в журналах (4 на республиканских, 2 зарубежных),
и 7 в сборниках конференций. 
Структура и объем диссертации. Работа состоит из введения, трех глав, 
включающих в себя восемь параграфов, заключения, списка использованной 
литературы и приложений, объем составляет 146 страниц.
ОСНОВНОЕ СОДЕРЖАНИЕ ДИССЕРТАЦИИ 
Во введении диссертационной работы освещена актуальность
и востребованность темы исследования, освещена связь исследования
с приоритетными направлениями развития науки и технологий республики, 
степень изученности проблемы, связь темы диссертации с научно-
исследовательскими работами высшего образовательного учреждения,
в котором выполнена диссертация, цели и задачи, объект и предмет 
исследования, методы, научная новизна и практические результаты, 
достоверность результатов исследования, научная и практическая значимость 
результатов исследования, внедрение, апробация, опубликование результатов 
исследования, объем и структура диссертации. 
В первой главе диссертации «Теоретико-правовые основы организации 
борьбы 
с 
транснациональными 
финансовыми 
преступлениями» 
рассмотрены существующие теоретические взгляды, сформированные 
международные стандарты и национальная законодательная база в области 
организации борьбы с транснациональными финансовыми преступлениями,
а также этапы становления и развития системы противодействия данным 
видам преступлений в Республике Узбекистан. 
Диссертантом было отмечено, что в юридической литературе недостаточно 
исследованы вопросы борьбы с транснациональными финансовыми 
преступлениями, отсутствует единый подход к определению дефиниции 
транснациональных финансовых преступлений, не сформирован круг 
правоохранительных органов, осуществляющих борьбу с рассматриваемым 
видом преступлений. 

---

12 
Учитывая то, что транснациональность является характеризующим 
признаком финансовых преступлений, вопросы формирования понятийного 
аппарата транснациональных финансовых преступлений изучены через 
призму финансовых преступлений. В ходе исследовательской работы автором 
проведен ретроспективный анализ национального законодательства и научных 
работ отечественных ученых (Умарханова Д.Ш., Отажонов А., Исмаилов Б.И., 
Хужаев М., Рахманов Ш.), который показал, что в правовых актах и работах 
ученых встречается термин «финансовые преступления», однако определение 
к данному термину отсутствует. 
Исследование зарубежной юридической литературы показало, что
в вопросах установления определения финансовых преступлений существуют 
два подхода:
- «широкий подход» (Спенсер Пикет, Дженифер Пикет, Майкл Леви, 
Барри Райдер) – в качестве финансового преступления рассматривается 
любое деяние ненасильственного характера, повлекшее материальный вред.
- «узкий подход» (Трунцевский Ю.В., Корчагин А.Г., Пименова Н.А., 
Варсеев В.В.) – обращено внимание на охраняемый объект и разграничиваются 
общественные отношения, на которые посягает данное деяние. 
Исходя из анализа практики и работ представителей юридической науки, 
автором установлено, что транснациональные финансовые преступления – это 
общественно опасные деяния ненасильственного характера, посягающие
на финансово-экономические отношения и запрещенные уголовным 
законодательством под угрозой применения наказания на территории 
нескольких государств, где совершено хотя бы часть такого деяния.
В качестве таких преступлений предлагается рассмотреть легализацию 
(отмывание) преступных доходов и финансирование терроризма (далее
– ОД/ФТ). 
Анализ научных работ в исследуемой области показал, что учеными 
(Исмоилов И., Мирзараимов И.М, Неъматов Ж.А., Нарзиев Й.Ш., Саттиев И., 
Фазилов Ф.М., и др.) отдельно не уделяется внимание раскрытию содержания 
понятия борьбы с транснациональными финансовыми преступлениями,
а исследуются криминалистические особенности противодействия с ними. 
Диссертантом установлено, что содержание борьбы с транснациональными 
финансовыми преступлениями состоит из объединения следующих подсистем:
1) общая организация борьбы;
2) предупреждение преступности;
3) правоохранительная деятельность. 
В ходе анализа данных подсистем в диссертации отмечается, что вопрос 
определения круга субъектов, ответственных за борьбу с транснациональными 
финансовыми преступлениями является дискуссионным. Так, анализируя 
взгляды ученых (Рустамбаев М.X., Тухташева У.А., Попова Н.Ф., Чашин А.Н., 
Божьев В.П., Гаврилов Б.Я., Свечников Н.И. и др.) сделан вывод о том, что 
существующие в науке взгляды по разграничению круга правоохранительных 
органов можно разделить на три типа:

---

13 
1) включение в число правоохранительных как государственных, так
и негосударственных органов;
2) включение в число правоохранительных органов организации
по обеспечению правовой помощи;
3) ограничение 
круга 
правоохранительных 
органов 
только 
государственными органами, наделенными специальными полномочиями
по охране порядка и безопасности, а также осуществлению предварительного 
расследования и прокурорского надзора. 
Автор, придерживаясь третьего типа, разделяет органы, деятельность 
которых необходимо проанализировать в рамках исследовательской работы 
на три группы:
1) обладающие полномочиями по расследованию транснациональных 
финансовых преступлений (органы внутренних дел, Служба государственной 
безопасности и прокуратура); 
2) обладающие полномочиями по надзору и координации деятельности 
органов, входящих в первую группу (прокуратура);
3) обладающие специальными полномочиями по обеспечению обмена 
информацией между правоохранительными органами и финансовыми
/ нефинансовыми учреждениями (Департамент). 
Диссертант, проанализировав в исследовательской работе международные 
стандары в области борьбы с транснациональными финансовыми преступлениями 
отметил, что формирование системы противодействия легализации 
(отмыванию) преступных доходов и финансированию терроризма (далее
–ПОД/ФТ) началось с конца ХХ века, в результате создания специальных 
международных стандартов,
направленных на лишение преступников основных 
источников их дохода и защиты «легальной» экономики от грязных денег.
Автор подчеркивает, что в современной юридической науке не существует 
единого подхода в понимании и классификации международных стандартов
и любая классификация носит условный характер. Однако, рассмотренные
в рамках исследования подходы в понимании международных стандартов 
(Русанов Г.А., Ромашев Ю.С., Спесивов Н.В. и др.) отвечают на вопрос: «где 
находятся международные стандарты, то есть их источники – внешняя 
форма?», а не на вопрос «что является международными стандартами, их 
содержание?».
Диссертант, соглашаясь с мнением о том, что в качестве стандартов 
необходимо рассматривать некий «идеал», к которому должны стремиться 
национальные законодатели объединяет международные стандарты
в рассматриваемой области на следующие три группы:
а) стандарты, направленные на совершенствование нормативно-правовой 
базы;
б) стандарты, направленные на совершенствование институтов борьбы
с указанными преступлениями;
в) стандарты, направленные на совершенствование практики применения 
существующих механизмов. 

---

14 
В рамках диссертационной работы проведен анализ научных работ 
отечественных ученых (Неъматов Ж.А., Мирзараимов И.М., Нарзиев Й.Ш.
и Фазилов Ф.М.) который показал, что отдельные аспекты борьбы
с транснациональными финансовыми преступлениями в Узбекистане изучены, 
однако не был исследован генезис правовой регламентации деятельности 
правоохранительных органов в данной области и не проанализированы 
последние стратегические документы, принятые в данной области. Исследовав 
юридическую литературу, автор приходит к выводу, что в Республике 
Узбекистан история формирования законодательной базы в области борьбы
с транснациональными финансовыми преступлениями условно прошла три 
периода.
В исследовании отмечается, что после провозглашения независимости 
преобразованы и законодательно закреплены статус, цели и задачи, а также 
определены направления деятельности органов прокуратуры, внутренних 
дел, государственной таможенной службы и службы государственной 
безопасности. Отмечается, что образование в структуре центральных 
аппаратов органов прокуратуры и внутренних дел специальных управлений 
является показателем того, что в стране уделялось особое внимание в борьбе 
с транснациональными финансовыми преступлениями. Однако, тенденция 
урегулирования деятельности некоторых правоохранительных органов 
(органов внутренних дел и службы государственной безопасности) 
постановлениями Кабинета Министров, а не отдельными законами 
рассматривается автором как пробелы в законодательстве. 
Диссертантом отмечается, что важную роль в формировании правовой 
основы в данной области в Республике Узбекистан играла криминализация 
ОД/ФТ и принятие Закона Республики Узбекистан «О противодействии 
легализации 
доходов, 
полученных 
от 
преступной 
деятельности,
и финансированию терроризма». Также первый период характеризуется 
попыткой включения страны в международный правоохранительный режим 
путем принятия ряда международных стандартов в данной области. В свою 
очередь, оставался открытым вопрос формирования секторальной правовой 
базы системы ПОД/ФТ. 
Исследования показали, что данная проблема решена во втором 
периоде, в результате принятия обязательных правил внутреннего контроля 
для организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или 
иным имуществом. В данный период компетентным участникам системы 
ПОД/ФТ также предоставлены полномочия по приостановлению
и замараживанию операций, подподающих под критерии подозрительных, 
приняты отдельные законы, регулирующие деятельность органов внутренних 
дел и службы государственной безопасности. Однако, как отмечается автором, 
открытым оставался вопрос обеспечения эффективности их деятельности, 
так как механизмы взаимодействия на национальном и международном 
уровнях, а также интегрированные базы данных отсутствовали. 
Анализ национального законодательства и практики правоохранительных 
органов показал, что последний период развития истории формирования 

---

15 
национальной системы ПОД/ФТ характеризуется: во-первых, образованием 
нового специально уполномоченного государственного органа в лице 
Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной 
прокуратуре; во-вторых, отдельным урегулированием вопросов национального 
взаимодействия участников системы ПОД/ФТ в рамках специализированной 
комиссии;