8. Majburiyatlar
|
Amaldagi ichki nazorta qoidalari talablariga ko‘ra, mijozlarni identifikatsiyalash va ular operatsiyalarining joriy tekshiruvi mazkur lavozim majburiyatga muvofiq bankining mijozlarga bevosita xizmat ko‘rsatuvchi (mas’ul ijrochilar, kassirlar va shu kabi) xodimlari tomonidan o‘tkaziladi, ular shubhali va (yoki) gumonli alomatlari mavjud operatsiyalar aniqlagan taqdirda, bunday operatsiyalar haqida bevosita o‘z rahbariga va Komplayens nazorat departamenti xodimlariga yozma ravishda zudlik bilan xabar berishi lozim.
Gumonli va (yoki) shubhali operatsiyalar alomatlari mavjud operatsiyalar aniqlanganda, bankining mijozlarga bevosita xizmat ko‘rsatuvchi xodimlari Komplayens nazorat departamenti xodimlarining topshirig‘iga binoan zarur hollarda o‘tkazilayotgan operatsiya haqidagi qo‘shimcha ma’lumotlar yuzasidan mijozga murojaat qiladilar.
Bankning Sanksiyaviy Siyosatiga ko‘ra, bankning xodimi sanksiyaviy qonunchilik yoki bankning mijozi, uning kontragenti, shuningdek, boshqa ishtirokchisi bilan bog‘liq sanksiyalarning har qanday buzilishi yoki buzilishida gumon qilinishi mumkin bo‘lgan fakt yoki buzilish ehtimollari to‘g‘risida xabardor bo‘lgach, darhol bevosita o‘z rahbariga va Komplayens nazorat departamenti xodimlariga xabar qilishi shart.
Barcha xodimlarning ism-sharifini to`liq bilish;
Barcha xodimlarning umumiy funktsiya va majburiyatlarini bilish;
Bank xizmatlari va tarifi haqidagi ma'lumotni bilish;
Bank rahbariyati, tarkibiy tuzilma rahbarlari hamda filial boshqaruvchilarining to`liq ism-sharifini bilish;
Barcha bank filiallari, tarkibiy tuzilma va bo`limlarning telefon raqamlarini bilish;
Mijozni kutib olish, xar bir yangi kelgan mijozni qabul qilish va va masalasiga qarab xizmat ko`rsatuvchi mas'ul bank xodimiga tanishtirish;
Mijozga operatsion jarayonni to`liq tushuntirish;
Mijozni kuzatib qo`yish
Tozalik va orastalikka rioya qilish (Reception hududida);
O`z funktsiyalarini bajarish uchun zarur bo`lgan materiallar va ma'lumotlarni bankning tarkibiy bo`linmalaridan va xududiy filiallaridan belgilangan tartibda surab olish.
Ish kunini o`z vaqtida boshlab, ish o`rnini ish vaqtida sababsiz tashlab ketmaslik.
|
