"impact of european union public procurement legislation on the albanian public procurement system" republika e shqip

2015 
 
 
XVI 
 
known  to  the  private  sector,  a  contracting  authority  should  describe  them  by  using 
technical  specifications.  Once  the  needs  are  identified,  the  contracting  authority  should 
further  describe  the  requirement  that  economic  operators  should  meet,  in  order  to  be 
qualified to perform the contract at issue. After deciding on the characteristics of needs 
and  qualification  criteria,  the  contracting  authority  should  launch  a  procurement 
procedure  and  run  the  selection  process.  To  complete  this  process  and  award  the 
contract, another necessary decision to be made by the contracting authority is deciding 
on  the  awarding  criteria  to  be  used.  All  this  process  should  be  based  on  procurement 
principles.  As  one  of  the  most  important  principles,  the  transparency  principle  is 
concerted into concrete requirements, such as those on advertising the relevant notices of 
a procurement procedure. These entire concepts, which reflect the activities prior to the 
conclusion of the contract, are thoroughly analyzed in this chapter. The analysis of such 
concepts is based on the CJEU case law. 
 
Chapter  IV  is  titled  “Awarding  procedures  and  procurement  tools  according  to  the 
Albanian system; similarities and differences with the corresponding EU legislation”  
 
This chapter analyzes the types of procedures and tools of public procurement envisaged 
by each legislation, aiming firstly at assessing the situation of each of the legislations and 
secondly  assessing  the  impact  of  the  EU  legislation  in  the  Albanian  procurement 
legislation, in this regard. Discussions are made on the real possibility of the application 
of all procurement procedures foreseen by the corresponding Directives in the domestic 
legislation.  
 
The so called ‘competition stage’ is one of the three stages of the procurement process 
and  refers  to  an  administrative  competition  process,  following  a  certain  procedure, 
aiming  at  the  awarding  of  the  contract  to  the  best  offers.  The  regulatory  rules  on 
public  procurement  generally  focus  on  the  competition  procedures,  since  it  is  in  this 
phase that legal  rules and  other  regulatory  measures  become  important  tools of  policy. 
As  such,  the  procurement  rules  set  out  the  processes  to  be  followed  by  a  contracting 
authority when using each of these competitive procedures, which differ according to the 
procedure. 
 
Except  for  the  procurement  procedures,  the  procurement  rules  also  include  provisions 
covering procurement tools that a contracting authority may choose to use in conjunction 
with  the  competitive  procedures,  where  permissible.  These  are  framework  agreements, 
electronic  auctions  and  dynamic  purchasing  systems.  Whenever  a  contracting  authority 
wishes to award a contract without competition, using what is known as the ‘negotiated 
procedure  without  prior  publication  of  a  contract  notice’,  then  it  can  only  do  so  if 
specific  conditions  are  met.  All  these  awarding  procedures  and  procurement  tools  are 
discussed in details, in this Chapter. 
 

Impact of European Union public procurement legislation  
on the Albanian public procurement system  
2015 
 
 
XVII 
 
Chapter  V  is  titled  “The  approximation  of  the  Albanian  procurement  legislation  with 
the corresponding EU legislation; the right approach of the concept”.  
 
This chapter provides for a description of the commitments of the Albanian government 
in  the  field  of  public  procurement,  in  the  frame  of  the  Stabilization  and  Association 
Agreement.  It analyzes if such commitments  have been achieved in  compliance with the 
apposite plan, in terms of content and time.  
 
Using public procurement process to purchase goods, services, or works for the Albanian 
Government Bodies was possible only after 1990, when the first steps to a free and open 
market  were taken.  Given the commitments  taken with the purpose of  the  entry into the 
European Union, Albania has begun the process of the approximation of the procurement 
legislation with corresponding EU Directives. The key issue, being discussed through this 
Chapter  is  whether  it  is  possible  to  realize  a  hundred  percent  approximation  while 
Albania  is  not  yet  an  EU  member,  having  into  consideration  that  the  purpose  of  the 
Procurement  Directives  is  to  create  an  internal  market  for  public  contracts  among 
Member States themselves.  
Aiming at providing valid scenarios for the near future, in the context of a new Directive 
for  the  procurement,  for  which  Member  States  are  given  a  transitory  period  for 
complying  with  (up  to  2016),  this  chapter  analyses  the  provisions  of  this new  directive, 
comparing  them  also  with  the  PPL  changes  and  discussing  the  possibility  of  a  full 
implementation  of  these  provisions  in  the  political,  economic,  and  social  context  of 
Albania. 
 
Chapter VI “Conclusions and recommendations” 
 
Finally, this work is closed with the conclusions and the recommendations. This chapter 
provides a summary of the analyses and the conclusions of the study. Recommendations 
are  provided  concerning  the  process  of  approximation  as  well  as  the  measures  to  be 
taken for assuring an approximated and efficient  procurement system.  
 
 
III Methodology 
 
The  methodology  used  for  this  work  consists  in  a  combination  of  the  descriptive, 
comparative  and  analitical  methodologies  of  the  topic.  Combination  of  these  methods
2
 
has been deemed as necessary for achieving the expected outcome of this study. Further 
on,  combining  these  methods  with  my  personal  knowledge  and  expertise  in  the  field,  at 
                                       
2
  For  various  aspects  on  European  legal  method  see  U.  Neergaard,  R.  Nielsen,  L.  Roseberry  (eds.) 
“European Legal Method-Paradoxes and Revitalisation”, DJØF Publishing, Copenhagen 2010. 

Impact of European Union public procurement legislation  
on the Albanian public procurement system  
2015 
 
 
XVIII 
 
practical  and  academic  level,  have  facilitated  the  carrying  out  of  the  analysis  and  the 
adoption of a critical position concerning the issues raised for discussion in this work.  
 
To be coherent with all possible readers of this study, I will initially provide a description 
and definition of the basic concepts and elements of a public procurement process, of the 
objectives aimed at being achieved through such process as well as the factors that shape 
it.  
 
Further on, through the descriptive method, a history of the public procurement system in 
Albania will be provided, from the start and up to the current stage. In the same fashion a 
description  of  the  EU  public  procurement  system  will  be  provided  as  well.  Then,  the 
commitments  of  Albania  in  the frame of the  Stabilization  and Association Agreement  in 
the field of public procurement will follow.  
 
After  the  description  of  the  above  mentioned  facts,  through  the  comparative  and 
analitical  method,  I  will  compare  the  Albanian  legislation  with  the  corresponding  EU 
legislation. Afterwards I will continue with a totally analytical and critical method on the 
level  of  approximation  of  the  Albanian  legislation  in  the  field  with  the  one  of  the 
European Union; the fully approximated articles  and those not yet approximated; is this 
approximated  legislation  applicable  and  whether  a  full  approximation  of  the  Albanian 
legislation  with  the  EU  legislation  is  neccessary  and  feasible,  as  required  by  the  SAA. 
Analysis  and  discussions  will  be  carried  out  based  mainly  in  the  respective  regulative 
frame  as  well  as  on  the  position  of  the  CJEU  and  the  literature  (mainly  foreign),  on 
certain  issues.  In  function  of  a  correct  analysis  of  the  situation,  data  from  different 
studies carried out by different subjects, mainly non-governmental organizations, will be 
used. The new EU Directive will be also analyzed. To this regard the novelties introduced 
by  this  Directive  and  the  possibility  to  adopt  such  novelties  in  the  internal  Albanian 
legislation  will  be  analyzed.  The  analysis  aims  at  evidentiating  the  differences  of 
contexts, in which the legal provisions are meant to be implemented, with the purpose of 
coming  to  the  conclusion  of  what  should  be  changed  by  both  parties  as  to  come  to  a 
meeting point.  
 
As  I  previously  mentioned,  during  my  research  for  this  study,  I  have  paid  particular 
attention to formal discussions and official meetings with representatives of the European 
Union,  where  they  have  expressed  their  position  towards  the  Albanian  public 
procurement  system,  in  the  light  of  the  obligation  for  approximation  with  the 
corresponding EU Directies, as well as their expectations for this process. On the other 
hand,  thanks  to  my  job  position,  I  have  had  the  opportunity  to  confront  such  official 
positioning  with  opinions  and  positions  of  other  homologues  from  other  countries,  EU 
Member and non Member States, and of course from colleagues in different institutions 
in  Albania,  from  different  institutions,  who  in  their  everyday  work  face  problems  in  the 
implementation  of  the  public  procurement  legislation.  Another  positioning  towards  the 
public procurement process, I have had the opportunity to share with representatives of 

Impact of European Union public procurement legislation  
on the Albanian public procurement system  
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XIX 
 
the judiciary system, during my lecturing in the School of Magistrates as well as during 
the training sessions with judges, concerning issues in this field. All these point of views, 
from  various  angles  and  levels,  towards  the  procurement  process,  have  helped  me  to 
apply  the  analytical  method,  mainly  for  finding  out  the  main  factors  that  impact  the 
procurement system in Albania.  
 
Combination of the comparative and analytical methods will be also applied for drawing 
the  conclusions  of  this  study,  which  are  the  source  for  the  recommendations  provided 
with  the  purpose  of  helping  in  establishing  an  efficient  process  of  approximation  of  the 
public procurement legislation.  
 
The study will be based on the consultation of primary and secondary legislation of the 
European  Union;  of  the  national  and  international  organizations  reports  in  the 
procurement  field;  commentaries  of  european  and  national  codes  and  legal  acts; 
recommendations  and  instructions  of  the  European  Commission;  internal  legislation  of 
public  procurement;  works  presented  in  national  and  international  Scientific 
Conferences; articles published in national and international science magazines; foreign 
science  texts;  etc.  An  important  part  of  the  process  has  been  the  consultation  of  legal 
literature  as  well  as  with  the  many  cases  of  the  CJEU
3
.  In  addition  to  the  above 
mentioned  sources,  discussion,  comments,  debates  with  scholars,  counterparts  and 
colleagues  from  EU  Member  States  and  Albania,  concerning  different  issues  within  the 
scope of this study have helped me a lot in my work with the study. As well the research 
conducted in the rich library of the University of Turin has helped me to expand the field 
of  science  research.  Last,  but  not  least,  participation  in  national  and  international 
Scientific  Conferences,  technical  roundtables  with  procurement  experts  have  been  very 
important  to  understand  the  issues  of  the  procurement  process  and  the  comparison 
between the national legislation and the EU Directives, and the impact of these last.  
 
After  consultation  of  the  selected  literature  follows  the  second  phase  of  the  research 
process, which consists in the analytical study of the selected literature.  
 
The analysis will be based mainly in: 
1.
 
Albanian public procurement legal framework; 
2.
 
Treaty on the Functioning of the European Union;    
3.
 
EU  Public  Sector  Directives  in  the  field  of  public  procurement,  including 
Directive 2004/18 (current Directive) and Directive 2014/24 (new Directive); 
4.
 
Case law of the CJEU
4
; 
5.
 
Comparisons  and  possible  approaches  of  the  national  legislation  with  the  EU 
countries and the acquis in the field of pubic procurement; 
                                       
3
  Court  of  Justice  of  the  European  Union  (CJEU)  is  referred  in  this  study  also  with  its  previous  name 
European Court of Justice (ECJ).   
4
 CJEU case law used in this study has been accessed on-line at http://curia.europa.eu. 

Impact of European Union public procurement legislation  
on the Albanian public procurement system  
2015 
 
 
XX 
 
6.
 
Statistics, as illustration of the provided arguments;  
7.
 
Data  from  the  websites  of  the  Albanian  Public  Procurement  Agency,  Albanian 
Ministry for European Integration, of various national and foreign organizations, 
dealing with public procurement as well as of EU.   
   
 
IV Relevance of the study  
 
This study has a special relevance as it is the first of its kind in Albania. This work deals 
for the first time with concepts of public procurement, associated with interpretation and 
analysis.  In addition,  this  study analizes  for  the first  time a new EU Directive, taking a 
position towards  the possibility for  the implementation  of  some provisions  in  the actual 
context  of  Albania.  And last  but  not  least,  this  study  engages  in  analyzing  and  drawing 
conclusions  in  relation  to  a  process,  which  has  been  up  to  now  taken  for  granted, 
conducted  without  proper  analysis  regarding  its  feasibility,  advantages  and 
disadvantages, risking to transform it into a formal process, the negative effects of which 
might appear in a not very far future.  
 
Beside to the academic community, this study is also addressed to: 

 
Domestic state institutions, which deal with public procurement issues and mostly to 
those  institutions  engaged  in  the  approximation  process  of  this  field,  such  as  the 
Public Procurement Agency and the Ministry for European Integration; 

 
Foreign  institutions  present  in  the  country  or  groups  of  experts  involved  in  the 
assessment or improvement of public procurement regulation in Albania;  

 
Domestic  or  foreign  organizations,  which  offer  public  procurement  trainings  for 
public procurement officials and economic operators; 

 
Officials  engaged  in  implementation  of  public  procurement  procedures  in  state 
institutions; 

 
Representatives  of  private  entrepreneurs,  which  participate  as  bidders  in 
procurement procedures; 

 
Faculties and other institutions engaged in education;  

 
All  those  individuals  interested  in  understanding  more  in  depth  the  public 
procurement system in Albania, regulation of this system in the EU and the level and 
the process of approximation of the Albanian legislation with the EU legislation. 
 
 
V Review of the literature of the field 
 
The used literature for this scientific work includes primary and secondary sources. 
Considering  that  the  public  procurement  system  in  Albania  is  relatively  new,  apart  for 
sporadic  studies  in  specific  topics  conducted  mainly  from  non-governmental 
organisations (which has been taken into consideration in this study), there is not yet any 
publication  and  literature  covering  public  procurement,  in  the  country.  Regarding  the 

Impact of European Union public procurement legislation  
on the Albanian public procurement system  
2015 
 
 
XXI 
 
data  on  the  Albanian  public  procurement  system,  I  have  used  the  Albanian  public 
procurement  legislation  from  its  beginnings  to  the  legislation  currently  in  force,  the 
Stabilization  and  Association  Agreement,  the  National  Plan  for  Implementation  of  the 
Stabilization  and  Association  Agreement  2007-2012,  the  National  Plan  for  European 
Integration  2015-2020,  the  Annual  Analysis  of  the  Public  Procurement  Agency,  reports 
of  international  institutions  on  the  public  procurement  system  in  Albania  as  well  as 
European  Commission  Annual  Reports  for  Albania.  Meanwhile,  as  far  as  the  public 
procurement system in the European Union is concerned, I have used as basic material 
the  EU  public  procurement  directives.  However,  to  have  a  broader  idea  on  the  EU 
legislation in general, the part taken by the Directives in this legislation, the obligations 
brough about by these Directives, and the EU public procurement, I have used a part of 
the  literature  found  in  this  field.  This  literature  comprises  European  Communities 
treaties, publication on EU legislation, Guides on public procurements in the European 
Union,  periodic  magazines  of  public  procurement  accessible  online  in  the  scientific 
research  databases.  Another  very  important  source  for  this  study  were  the  cases  of  the 
CJEU,  dealing  with  public  procurement.  These  cases  were  accessed  online  in  the 
respective EU database.  

Impact of European Union public procurement legislation  
on the Albanian public procurement system  
2015 
 
 
XXII 
 
Abbreviations 
 
CA  
 
 
 
Contracting Authority 
CJEU 
Court of Justice of the European Union  
DCM   
 
 
Decision of the Council of Ministers 
Directive 2004/18/EC 
Directive  2004/18/EC  of  the  European  Parliament  and  of 
the  Council  of  31  March  2004  on  the  coordination  of 
procedures for the award of public works contracts, public 
supply contracts and public service contracts  
Directive 2014/24/EU   
Directive 2014/24/EU of the Eeuropean Parliament and of 
the  Council    of  26  February  2014  on  public  procurement 
and repealing Directive 2004/18/EC 
EU 
 
 
 
European Union 
EC  
 
 
 
European Commission 
ECJ 
European Court of Justice  
EO 
 
 
 
Economic Operator 
EPS 
 
 
 
Electronic procurement system 
GPA 
Government Procurement Agreement 
LCC   
 
 
Life-cycle costing  
MEAT  
 
 
Most economically advantageous tender 
NPEI   
 
 
National Plan for European Integration 
OJEU 
Official Journal of the European Union 
PIN 
Prior Information Notice 
PPA   
 
 
Public Procurement Agency 
PPL 
 
 
 
Public Procurement Law 
SAA   
 
 
Stabilization and Association Agreement 
STD   
 
 
Standard Tender Documents 
SMEs   
 
 
Small and medium enterprises 
TFEU  
 
 
Treaty on the Functioning of the European Union 
UNCITRAL  
United Nations Commission on International Trade Law  
WTO 
World Trade Organization