Limited Liability Company

To
p
-D
o
w
n
 st
ra
te
gie
s
B
o
tt
o
m
-u
p
 st
ra
te
gie
s
Th
e d
ev
elo
p
m
en
t o
f t
h
e d
et
ail
ed
 M
TE
F r
o
ll-
o
u
t p
la
n
 fo
r w
at
e
r s
e
ct
o
r w
h
ile
 a
n
 im
p
o
rt
an
t c
o
m
p
o
n
e
n
t b
u
t w
as
 n
o
t a
 c
o
re
 d
e
liv
e
ra
b
le
 u
n
d
er
 th
e W
P
EE
R
. 
H
o
w
ev
er
, g
iv
e
n
 th
e 
u
ltim
at
e g
o
al 
o
f s
h
ift
in
g w
at
er
 s
ec
to
r p
u
b
lic
 e
xp
e
n
d
itu
re
s t
o
w
ar
d
s t
h
e
 M
TE
F, 
th
e W
P
EE
R
 te
am
 b
e
lie
ve
s t
h
at
 th
is
 is
su
e 
d
es
er
ve
s t
o
 
b
e a
d
d
re
ss
ed
 a
s a
 s
ep
ar
at
e T
ec
h
n
ic
al 
A
ss
ist
an
ce
 p
ro
je
ct
 b
y c
ap
ita
liz
in
g o
n
 th
e a
n
aly
sis
 p
re
se
n
te
d
 a
b
o
ve
. G
iv
e
n
 e
xp
e
rie
n
ce
 w
ith
 th
e
 M
TE
F a
cc
u
m
u
la
te
d
 
in
 T
aji
kis
ta
n
 to
 d
at
e, 
th
e f
o
llo
w
in
g s
p
ec
ific
 re
co
m
m
en
d
at
io
n
s f
o
r t
h
e
 M
TE
F r
o
ll-
o
u
t a
re
 h
ig
h
lig
h
te
d
 a
s p
ar
t o
f t
h
is
 re
p
o
rt
: 
CHAPTER - 2 

 
39 
 
CHAPTER - 3 

 
40 
3. 
P
UBLIC 
E
XPENDITURES IN THE 
W
ATER 
R
ESOURCE 
M
ANAGEMENT SUB 
SECTOR
 
3.1.  O
VERVIEW OF SUBSECTOR OBJECTIVES
,
 POLICIES
,
 PROGRAMS 
AND AGENCIES 
 
3.1.1. I
NSTITUTIONAL AND POLICY FRAMEWORK FOR 
WRM 
 
Water resources management (WRM) incorporates the management of all the nation’s water 
resources. WRM policies are typically aimed at managing water resources in a way that maintains 
balanced use, safety, protection and regulation of water resources. Particular reference is paid to 
respecting the needs of population for drinking water, irrigation water for agriculture both within 
the national borders and for downstream countries, and the needs of industry, especially in energy 
in  case  of  Tajikistan.  WRM  needs  to  take  into  account  all  water  use  but  this  clearly  presents 
challenges as the stock of water is constantly changing and is not always clearly visible. Water flows 
in  rivers,  are  subject  to  evaporation  and  often  stored  underground,  glaciers  melt,  droughts  or 
extensive irrigation affect volume and usage is not easily measured.  
 
Functions  of  water  resources  management  are  very  complex  tasks  and  may  involve  many 
different  activities  conducted  by  many  different  players  and,  essentially,  should  represent  an 
array  of  activities  aimed  proper  management  (including  planning),  developing,  distributing  and 
safeguarding the optimum use of water resources.  Any operational WRM system, even before 
getting  into  discussions of  what  institutional  and  policy  frameworks  could  or  should  be,  has  to 
perform  this  functions,  increasingly  in  an  integrated  manner.  It  is  the  complexity  of 
interconnections and cross-cutting nature of the WRM that has led to the development, adoption 
and  proliferations  of  Integrated  Water  Resource  management  practices  around  the  world  as 
shown in Figure 3.1.  
 
Figure 3.1 Cross sectoral integration 
 
 
Source:  Global Water Partnership 
 
As  a  result,  while  there are  best  practices  in  WRM,  in  reality,  country’s  institutional  and  policy 
framework for WRM should really focus on: 1) Creating an enabling environment for efficient WRM 
(for example incentives for private and public service delivery etc.); (2) clarifying institutional roles 
CHAPTER - 3 

 
41 
of government, non-government and international partners (for example capital expenditures and 
maintenance costs, etc.); and (3) has proper management and executive instruments (budgeting 
planning/reporting).  Usually,  less  attention  is  paid  to  these  issues  by  developing  countries  that 
tend to focus on funding issues only as a panacea for all sector challenges.  It is only in combination 
with the above three elements, that the increased funding could really bring results and lead to 
coordinated  development  and  management  of  water,  land  and  related  resources  in  order  to 
maximize  economic  and  social  welfare  in  an  equitable  manner  without  compromising  the 
sustainability of vital ecosystems.  
 
3.1.2.  L
EGAL AND INSTITUTIONAL BASIS FOR 
WRM
 IN 
T
AJIKISTAN
 
 
The legal and institutional basis for water resource management in the Republic of Tajikistan is 
relatively  well  defined.  WRM  is  outlined  by  the  following  legal  and  normative  acts:  The 
Constitution of the Republic of Tajikistan, Water Code, Tax Code, Land Code and other laws and 
by-laws,  the  international,  interstate  and  regional  agreements,  conventions  and  other  legal 
documents adopted and ratified by the Parliament of the Republic of Tajikistan.  
 
The Program  “On the Water Sector Reform of the Republic of Tajikistan for the Years 2016  – 
2025” which outlines the proposed water sector reforms in all sub-sectors related to water use 
was adopted at the end of 2015. The legal basis for adoption of the program was The Decree of 
the President of the Republic of Tajikistan of 19 November 2013, #12 “On improvement of the 
management structure of executive authorities of the Republic of Tajikistan”.  
 
The  Program  on  the  water  sector  reform  aims  to  set  the  foundation  for  the  application  of 
decentralization  and  devolution  of  part  of  service  delivery  in  the  process  of  division  of 
responsibility between the ministries and agencies, and partially, NGOs. The proposed reforms are 
based on common regulatory principles of IWRM and focus on taking account of social, economic 
and environmental interests through sustainable and balanced management and development of 
the  water  resources  (Water  sector  reforms  programme  of  the  Republic  of  Tajikistan  for  2016-
2025).  
 
The
 goal of the reform is: “An efficiently planned, developed and managed water sector based 
on  sound policies, joint  analysis and  management  of  ground  and  surface water  quantity and 
quality, balances the different sectors that use water, using the basin as the management area, 
aiming to obtain the best economic benefit for the Republic of Tajikistan, in a fair and equitable 
manner without compromising the ecological integrity.” (p.59, 
Water sector reforms programme 
of the Republic of Tajikistan for 2016-2025
) 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
CHAPTER - 3 

 
42 
3.1.3.  WRM
 IN 
T
AJIKISTAN 
–
 CHALLENGING TRANSITION
 
 
 
Water Resources Management in Tajikistan has undergone substantial transition in the last 25 
years. WRM systems and institutions are still very much strongly anchored in the Soviet system 
with it clear advantages and disadvantages. The situation for WRM has faced challenges with the 
dissolution of the Soviet Union, cessation of funding and outmigration of specialists. Two episodes 
of civil unrest in Tajikistan in the 90s put an additional burden on physical water infrastructure and 
subsequent severe underfunding of the water sector has brought it to a state of almost complete 
collapse.  
 
The  early  2000s,  brought  new  life  to  the  water  sector  in  Tajikistan.  With  the  Government’s 
renewed focus on water and namely, President’s international call for the “Decade of Water” and 
initial  technical  and  financial  support  from  donors,  things  have  started  to  slowly  change.  Since 
then,  the  governance  and  institutional  framework  in  the  water  sector  has  been  continuously 
changing  but  the  legacy,  by  and  large,  continues.  Some  distinct  institutional  milestones  are 
presented in Annexes and individual chapters, but two things are worth mentioning: 
 
1.  The  water  sector  has  continuously  been  undergoing  reforms,  with  ongoing  public 
administration  reforms,  vertical/functional  reviews  of  ministries  and  other  similar  high 
level policy/institutional reforms, many of them counterproductive and counter-efficient, 
with a few notable exceptions, given their narrow focus i.e. Project-driven approach 
 
2.  Water  resource  management,  as  a  sector  has  never  really  focused  on  the  public 
expenditure side of things and this has resulted in the deterioration of public services in 
this  area  despite  stated  sector  priorities  and  donor  support.  Water,  despite  its obvious 
importance for many real sectors of the economy and being declared as a priority, was de-
facto, behind other pressing issues like social spending, energy and transport both in terms 
of policy attention, public funding and investment  
 
It is only in the last two years, that the discussions have slowly moved toward integrated water 
resource management and with substantial experience and knowledge accumulated in the WRM 
sector, such as the creation of WUAs, restructuring of ministries and service providers, creation 
of new agencies, all with significant impact on public expenditures (and revenues) increasing 
importance is attached to the sector. 
3.1.4. 
WATER SECTOR OBJECTIVES
 
 
Water sector in Tajikistan has identified the following key challenges to be addressed when it 
comes to the institutional development: 
 
1. 
Transition from the administrative and territorial management of water sectors to 
institutions based on hydrological or hydraulic management areas 
2. 
Effective coordination of various sub-sectors under one leading institution 
3. 
Creation of efficient and effective organizational structures of institutions capable of 
adopting and implementing IWRM principle, including WUAs at the field level based on 
hydraulic boundaries 
4. 
Improvement of relationships between service providers and users and reduction of 
interference by local governments in resources management and service delivery 
 
 
CHAPTER - 3 

 
43 
 
A  number  of  key  documents  have  been  developed  and  adopted  in  Tajikistan  to  address  these 
challenges. In particular: 
 
The National Development Strategy (2016 to 2030)
35
 considers water and water resources as one 
of the foundations for industrial and innovative development of the country, capable of creating 
opportunities for the development of the export oriented and import-substituting industries, as 
well as modern sectors of mining and manufacturing, non-ferrous iron and steel as well as non-
polluting agriculture. 
 
Medium-term  development  program  of  Tajikistan  for  2016-2020  also  sees  water  and  water 
resources as one of the growth engines for the country's development in the medium term mainly 
through the development of agro-industrial complex. 
 
Water  Sector  Reform  Program  has  a  goal  to  create  “an  efficiently  planned,  developed  and 
managed  water  sector  based  on  sound  policies,  joint  analysis  and  management  of  ground  and 
surface water quantity and quality, balances the different sectors that use water, using the basin 
as the management area, aiming to obtain the best economic benefit for the Republic of Tajikistan, 
in a fair and equitable manner without compromising the ecological integrity”. 
 
Water sector reform strategy aims at achieving the following outcomes: i) A shift from territorial 
administrative approach to water management to hydrological and hydrographical management 
areas; ii) creation of efficient IWRM institutions at national level capable of developing policies and 
regulations that allow effective coordination across sectors and interest groups, and at different 
scales, from local to international; iii) Transparent and accountable water governance institutions 
and separation of policy development/and strategic guidance from operational aspects of water 
management  in  accordance  and  aligning  with  the  modern  efficient  and  performance  based 
management principles. 
 
An Action plan that is part of the water sector reform program outlines the following four major 
fields  for  institutional  and  financial  interventions:  i)  Legislative  and  Regulatory  Framework;  ii) 
Institutional  Development;  iii)  Infrastructure  Rehabilitation;  iv)  Supporting  Measures  for 
Implementation of Water Sector Reform.  
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
                                                 
35
 Adopted by the decree of the Government of RT #791 from 30.12.2015 
CHAPTER - 3 

 
44 
According to the action plan, most of the funding under the program will be channelled toward 
infrastructure  rehabilitation  that  is  not  surprising  given  the  substantial  underinvestment  of the 
sector (Graph 3.1)  
 
Graph 3.1 Action Plan for the Implementation of the Water Sector Reform Programme for the 
period 2015-2025 (KUSD)
36
 
 
 
Source: Water Sector Reform Program – Action Plan  
 
It is also expected that the largest share of costs associated with the implementation of the water 
sector reform program will be shouldered by the development partners. Specifically, state budget 
is expected to cover less than 10% of the total planned costs (170 mln somoni or US$ 21.52 mln) 
while  90%  (1,6  billion  somoni  or  US$  202,5  mln)  is  expected  to  be  sourced  from  the  donor 
community.  
 
 
                                                 
36
 Exchange rate 1 USD/7.9 TJS is used. 
 
 -
 10 000,00
 20 000,00
 30 000,00
 40 000,00
 50 000,00
 60 000,00
 70 000,00
2016
2017
2018
2019
2020
2021
2022
2023
2024
2025
Supporting Measures for Implementation of Water Sector Reform
Infrastructure Rehabilitation
Institutional Development
Legislative and Regulatory Frameworks
CHAPTER - 3 

 
45 
Graph 3.2 State budget vs. development partners’ ratio in financing Action plan under 
WSRP (KUSD) 
 
  Source: Water Sector Reform Program – Action Plan  
3.1.5.  O
RGANIZATIONS
/A
GENCIES INVOLVED IN 
WRM
 AND LINKS TO 
B
UDGETING
:
 
 
 
Overall, the WRM system in Tajikistan is complex and performs multiple functions when it comes 
to management, use, distribution and protection of water resources. Specific functions include 
monitoring,  forecasting,  use  and  protection,  planning  (including  investment  planning),  water-
related legislation, analysis, policy development and evaluation, strategy development, execution. 
Different sources of water and sectors that use water are subject to various requirements when it 
comes  to  water  quality,  level  of  oversight  and  monitoring  needed  also  contributing  to  the 
complexity. (See figure 3.4) 
 
Important considerations to take into account include the following: 
 
  National vs. local stakeholders (ministries, agencies, committees etc.)  
  Directly involved (policy development, execution, planning) and indirectly involved 
(regulatory or safeguarding roles)  
  Policy setting vs. execution vs. regulators  
 -
 20 000,00
 40 000,00
 60 000,00
 80 000,00
 100 000,00
 120 000,00
 140 000,00
 160 000,00
 180 000,00
 200 000,00
1
2
3
4
State
Donors
CHAPTER - 3 

 
46 
 
 
 
 
CHAPTER - 3 
Fi
gu
re
 3
.2
: 
P
o
lic
y 
se
tt
in
g 
at
 n
at
io
n
al
 le
ve
l
 -
 S
o
u
rc
e:
 A
u
th
o
rs
 v
is
u
al
iz
at
io
n
 

 
47 
3.1.6.  P
OLICY IMPLEMENTATION IN 
WRM 
 
National level agents 
 
Water management on the national level is based on a combination of basin and administrative-
territorial principles and implemented by the Government of the Republic of Tajikistan as well as 
local executive bodies (Hukumats) along with authorized state agencies involve in regulation of use 
and protection of water (See graph 3.3). As a result, the number of authorities, involved directly or 
indirectly, in water management is extensive.  
 
 
The  following  is  the  list  of  the  state  (National)  authorities  and  institutions  of  the  Republic  of 
Tajikistan involved in decision-making, management, use and protection of water resources on the 
National level (Graph 3.1) 
 
  The President of the Republic of Tajikistan  
  Majlisi Oli Majlisi Milli of the Republic of Tajikistan (The Parliament) 
  Government of the Republic of Tajikistan  
  Ministry of Energy and Water Resources (MEWR); 
  Ministry of Agriculture (MoA); 
  Ministry of Health and Social Protection (MHSP); 
  Committee of Environment Protection under the Government of Tajikistan (CEP); 
  Committee of Emergency and Civil Defence (CECD); 
  Agency for Land Reclamation and Irrigation (ALRI); 
  Main Department of Geology under the Government (MDOG); 
  State Unitary Enterprise Khojagii Manziliu Komunalli (SUE KMK) 
  Open Joint Stock Holding Company Barqi Tojik (OJSHC BT). 
  State Supervision of Safety in Industry and Mining Services under the Government of the 
Republic of Tajikistan (SSSIMS); 
  Local authorities  
 
From  the  public  finance  point  of  view,  the  Ministry  of  Finance  and  the  Ministry  of  Economic 
Development and Trade are heavily involved in allocating and planning sector resources, including 
investment (capital and recurrent)  
 
 
 
 
 
 
 
CHAPTER - 3 

 
48 
General structure of organizations involved in WRM is outlined below: 
 
Graph 3.3. National level of water resource management: 
 
 
Source: Authors, based on official agency charters.  
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
CHAPTER - 3 

 
49 
The table below outline the key direct National-level stakeholders and their key functions:  
 
Table 3.1. National-level stakeholders and their key functions 
 
Organization
 
Main functions 
President of the Republic of 
Tajikistan  
The President of the Republic of Tajikistan is the Head of the State and 
Executive Authority (the Government). He defines:  
  The  main  directions  of  domestic  and  foreign  policy,  fiscal  policy, 
monetary  system  and  informs  the  Majlisi  Namoyandagon  on  his 
decisions.  
 
He disposes of the Special Reserve Fund and signs all laws including 
the law “On the State budget”.