O‘zbekiston respublikasi oliy va o‘rta maxsus ta’lim vazirligi o‘rta maxsus, kasb-hunar ta’limi markazi k. Z. Xomitov, F. A. Hamidova birja ishi
Investitsiya vositachisi majburiyatlari
Download 4.54 Kb. Pdf ko'rish
|
Birja ishi SANPINga
|
7.2. Investitsiya vositachisi majburiyatlari
va unga qo‘yiladigan talablar Broker quyidagi majburiyatlarga ega: – unga berilgan topshiriqni shaxsan o‘zi bajarishi, agar shart- nomada boshqa narsa ko‘zda tutilmagan bo‘lsa yoki mijozning manfaatlarini himoyalash zarurati bilan bog‘liq bo‘lgan vaziyatlar tufayli boshqa narsa kelib chiqmasa; 60 – mijozning talabiga ko‘ra unga topshiriqning bajarilish jarayoni haqida axborot berish; – mijozga topshiriqni bajarish borasida amalga oshirilgan bitim- lar bo‘yicha olingan barcha natijalarni zudlik bilan topshirish; – topshiriq bajarilganidan keyin darhol mijozga amal qilish muddati tugallanmagan ishonch qog‘ozini qaytarish va, agar shart- noma shartlari hamda topshiriqning xususiyatiga ko‘ra talab etilsa, oqlovchi hujjatlar ilova qilingan hisobotni taqdim etish; – agar mijozning bitim narxini to‘lashiga ishonch bo‘lmasa, qimmatli qog‘ozlarni xarid qilish uchun topshiriq shartnomasini tuzmaslik; – agar mijoz haqiqatdan ham ushbu qimmatli qog‘ozlarga va ularni topshiriq berilgan yildan boshlab 5 ish kuni ichida investit- siya vositachisi ixtiyoriga topshirishining kafolati bo‘lmasa, qim- matli qog‘ozlarni sotish uchun topshiriq shartnomasini tuzmaslik; – bitim bajarilganidan keyin yoki topshiriqning amal qilish mud- dati tugashi bilan mijozga qimmatli qog‘ozlar bilan bitimlarning tuzilganligi yoxud tuzilmaganligi va uning natijalari haqida zudlik bilan xabar qilish; – mijoz nomidan qimmatli qog‘ozlar bilan ketma-ket operatsi- yalarni bajarish uchun yoki mijozning aktivlarini boshqarish haqida mijozdan ishonch qog‘ozini olish chog‘ida ishonch qog‘ozida ke- lishilgan vakolatlar doirasiga qat’iv amal qilish, ishonch qog‘ozida mijoz va brokerning o‘zaro munosabatlariga taalluqli barcha shart- lar belgilanishi lozim. Dilerlarning majburiyati quyidagilardan iborat: – qimmatli qog‘ozlar bilan bitimlar tuzilgunga qadar qimmatli qog‘ozlarni xarid qilish va sotishning qat’iy boshlang‘ich narxlari- ni ochiqcha e’lon qilish; – ularga qimmatli qog‘ozlarni xarid qilish yoki sotish taklifi bi- lan murojaat qilgan shaxslar bilan qimmatli qog‘ozlarning oldindan e’lon qilingan narxlari va miqdoriga muvofiq bitimlar tuzish hamda bunday bitimlarni tuzishdan bo‘yin tovlamaslik. Investitsiya brokeri – tashkilotning investitsiya vositachisi bo‘lgan xodimi; investitsiya vositachisi – yuridik shaxs – qim- 61 matli qog‘ozlar bozorida brokerlik (va dilerlik) faoliyatini amalga oshiruvchi investitsiya muassasasi; yakka tartibdagi investitsiya vositachisi – maxsus shahodatlashdan o‘tgan, mahalliy hokimiyat idoralarida qimmatli qog‘ozlarning birja bozorida yakka tartibda- gi brokerlik va dilerlik faoliyatini yuritishga ruxsat olgan jismoniy shaxs. Birja a’zolarining treyderlari Savdo tizimining ish tartibiga mu- vofiq muayyan qoidalarda belgilangan tartibda savdolarda ishtirok etishlariga ruxsat beriladi. Birja a’zosining treyderi quyidagilarga ega bo‘lishi lozim: a) qimmatli qog‘ozlar bozorini tartibga solish bo‘yicha vakolatli davlat organi tomonidan mutaxassisga berilgan qimmatli qog‘ozlar bilan operatsiyalarni amalga oshirish huquqini beruvchi I yoki II toifali malaka guvohnomasi; b) treyderning attestatsiya sinovidan o‘tganligi to‘g‘risidagi bir- ja malaka komissiyasining guvohnomasi; d) Savdo tizimida ishlash huquqini beruvchi birja malaka komis- siyasining guvohnomasi; e) birja a’zosi tomonidan berilgan tegishli ishonchnoma; f) birja a’zosi tomonidan qonunchilikda belgilangan tartibda tayyorlangan va treyderga berilgan treyderning ro‘yxatga olish shtampi (treyder shtampi). Birja a’zosi treyderining birja savdolarida qatnashishi uchun Sav do tizimiga ulanishida uning Savdo tizimiga kirishi uchun asos bo‘lgan hujjatlarning mavjudligi va huquqiy holati tekshiriladi. Birja a’zosi qonunchilik va mazkur qoidalarda belgilangan tartibda o‘z treyderlarining harakatlari (harakatsizligi) uchun javobgardir. Bosh makler (maklerlar)ga qo‘yiladigan talablar birja makleriati to‘g‘risidagi Nizom bilan belgilanadi. Qimmatli qog‘ozlar bozorini tartibga solish bo‘yicha vakolatli davlat organi vakilining vakolat- lari qonunchilikka muvofiq belgilanadi. Savdolarga qo‘yish, savdo ishtirokchilarini identifikatsiyalash ustidan nazorat qilish hamda ularga qimmatli qog‘ozlar bilan ope- ratsiyalarni bajarish huquqini berish birjaning bosh makleri va birja 62 a’zolarini ro‘yxatga olish uchun mas’ul bo‘lgan birja bo‘linmasi tomonidan amalga oshiriladi. Download 4.54 Kb. Do'stlaringiz bilan baham: 
|